董惠梅,曹怡婷

• 1:中国社会科学院数量经济与技术经济研究所
• 2:中国社会科学院大学商学院

摘要(Abstract)：

RCEP协定对中小企业作用于区域经济发展的意义给予充分肯定，并就完善成员国中小企业市场准入、加强中小企业全球价值链参与进行合作。本文从中小企业全球价值链嵌入率、中小企业全球价值链嵌入行业分布及中小企业全球价值链嵌入模式和地位等角度对中国与RCEP各成员国中小企业全球价值链（GVC）嵌入现状进行比较分析。研究发现：融资约束及自主创新、新技术使用方面的不足导致我国中小企业全球价值链嵌入率较低；政府对中小企业的政策支持差异导致我国与发达成员国中小企业全球价值链嵌入存在国家之间、行业之间的差距；全球价值链重构背景下我国中小企业全球价值链嵌入行业和方式造成中小企业不仅面临价值链攀升的难题，也面临被排除在全球价值链之外的局面。为此，我国中小企业应注重自身学习能力、创新能力、数字化能力等GVC参与能力建设，在更高水平对外开放背景下及政府相关政策措施和完善的服务体系支持下，抓住RCEP协定带来的机遇，积极完善全球价值链参与，在分享RCEP协定红利的同时促进区域内经济发展。

关键词(KeyWords)： RCEP协定;RCEP成员国;中小企业;全球价值链参与;原因分析

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation): 国家自然科学基金“中国沿海地区高质量发展的综合评价与政策耦合研究”（批准号：42071155）的阶段性成果

作者(Author): 董惠梅,曹怡婷

DOI: 10.19313/j.cnki.cn10-1223/f.2024.03.002

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• (1)来源：https://www.worldbank.org/en/topic/smefinance.
• (2)非正规中小企业（Informal SMEs）和正规中小企业（Formal SMEs）：非正规中小企业（Informal SMEs）是指经济活动不包括在国内生产总值（GDP）中，且不受法律约束的中小企业，大多数非正规中小企业没有营业执照，其收入也不纳税。正规中小企业与非正规中小企业相对。
• (3)来源：https://www.worldbank.org/en/topic/smefinance.
• (1)《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）第十四章“中小企业”，内容包括目标、信息共享、合作、联络点以及不适用争端解决。
• (1) 2018年8月20日，国务院促进中小企业发展工作领导小组第一次会议首次提出中小企业具有“五六七八九”的特征，即中小企业贡献了50%以上的税收，60%以上的GDP,70%以上的技术创新，80%以上的城镇劳动就业，90%以上的企业数量。
• (2)鉴于成员国中小企业技术创新方面的统计数据较少，所以本文借用世界知识产权组织发布的创新指数对成员国企业创新水平进行比较分析（金丹，2021）。来源：https://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo-pub-2000-2022-section1-en-gii-2022-at-a-glance-global-innovationindex-2022-15th-edition.pdf.
• (1)来源：https://www.oecd-ilibrary.org/docserver/9789264268821-en.pdf?expires=1673278407&id=id&accname=guest&checksum=3F6C15F1ADD03163A369E7A72A10D5C7.
• (2)《“十四五”促进中小企业发展规划》指出：“中小企业成为技术创新和模式创新的生力军，2020年规模以上工业企业中，有研发活动的小微企业占全部有研发活动企业的比重为81.1%，研发经费比2015年增长102.5%，有效发明专利数比2015年增长233.2%。”
• (3) RCEP各成员国对中小企业数据的更新速度不一，因此表1、表2中各国数据年份不统一，甚至个别国家数据较陈旧，但也能体现中小企业对一国经济社会的贡献，以及中小企业对经济社会贡献的行业特征。
• (1)世界银行企业调查（WBES）涵盖全球154个国家的小型、中型和大型公司。调查对象是各国非农业部门正规私营经济中具有代表性的公司样本。调查范围包括整个制造业、服务业以及运输和建筑业，公用事业、政府服务、卫生保健和金融服务行业不在调查之列。调查主题包括法规和税收、腐败、犯罪、非正规性、性别构成、融资、基础设施、创新和技术、贸易、劳动力、公司特征、最大的经营障碍、绩效等。
• (1)因为各国企业数据的调查年度不同，所以为了最大程度保证数据可比，本文在国际比较中，中国采用2012年的数据，其余国家采用2015年或2016年的数据。后文行业分析以及文章第三部分存在问题及原因分析也采用同样的数据。
• (1)来源：https://www.apec.org/docs/default-source/publications/2013/3/smes-participation-in-global-production-chains/2013_psu_sme_participation_gpcs.pdf?sfvrsn=d7483b6f_1.
• (1)来源：https://news.cgtn.com/news/2020-11-30/China-Japan-ROK-complementary-in-innovation-based-SMEs-says-report-VQcKNKcmIw/index.html.
• (2)数据来自CECI数据库，World Economic Forum的2017-2019年度ICT采用数据。
• (1)来源：https://www.oecd-ilibrary.org/docserver/9789264305328-en.pdf?expires=1673279649&id=id&accname=guest&checksum=D06569D5B1CBBE1D550FB486546D2EF8.